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3•15投资者保护专题教育活动案例九:证券公司违规代销金融产品

更新时间:2022-11-25 02:56点击次数:
 万事注册2017年,A证券公司某分支机构担负人周某,正在未实践公司内部审核圭臬景况下,私行与某私募基金照料机构对接,引入2只私募产物正在其分支机构内向客户出卖。局限拟采办产物投资者不契合私募基金投资者符合性照料条款,该分支机构担负人央浼这些投资者将资金打入本身私人银行卡,并以其私人外面认购私募基金份额。  本案A证券公司存正在2项违规题目。一是其分支机构私行代销金融产物,不契合《证券公司代销金

  万事注册2017年,A证券公司某分支机构担负人周某,正在未实践公司内部审核圭臬景况下,私行与某私募基金照料机构对接,引入2只私募产物正在其分支机构内向客户出卖。局限拟采办产物投资者不契合私募基金投资者符合性照料条款,该分支机构担负人央浼这些投资者将资金打入本身私人银行卡,并以其私人外面认购私募基金份额。

  本案A证券公司存正在2项违规题目。一是其分支机构私行代销金融产物,不契合《证券公司代销金融产物照料法则》(证监会布告[2012]34号)第六条第二款“证券公司应该对代销金融产物交易实行蚁合团结照料,明了内设部分和分支机构正在代销金融产物交易中的职责。禁止证券公司分支机构私行代销金融产物”法则。二是其分支机构聚集不符合投资者资金用于采办私募产物,不契合《证券公司代销金融产物照料法则》第十四条第四款“不得操纵除证券公司客户买卖结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人摄取客户采办金融产物的资金”及《私募投资基金监视照料暂行举措》(证监会令第105号)第十九条“投资者应该确保投资资金源泉合法,不得犯法聚集他人资金投资私募基金”的法则。我局依照《证券公司监视照料条例》(邦务院令第522号)第七十条等法则,对A证券公司处以责令校订、责令增众内部合规检验次数并责令处分相闭职员的行政监禁法子,并对该分支机构担负人接纳公然非难的行政监禁法子。

  对投资者而言,正在采券公司代销的金融产物时,应获取金融产物合同当事情面况先容、金融产物仿单等原料,饱满会意金融产物相闭消息及要紧危机特色,仔细商讨本身危机秉承才气,理性斟酌、把稳选拔;投资资金不得存入他人账户,必需存入证券公司客户买卖结算资金专用存款账户。

  证券公司应该自发典型执业手脚,器重交易行动典型化、流程化和规范化,庄敬落实投资者符合性照料央浼,倔强维持投资者合法权利。

(编辑:小编)

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